国家质量技术监督局


关于发布《粮食陈化鉴定管理办法》的通知
1999年5月19日，国家质量技术监督局 国家发展计划委员会 财政部 国家粮食储备局


各省、自治区、直辖市质量技术监督局、计委（计经委）、物价局、财政厅（局）、粮食厅（局），各有关粮检机构：
为进一步深化粮食流通体制改革，妥善安排国有粮食购销企业陈化粮的销售，对粮食陈化实施客观公正的鉴定，依据《国务院关于印发当前推进粮食流通体制改革的意见》（国发〔1998〕35号）精神，现将《粮食陈化鉴定管理办法》印发你们，请遵照执行。

粮食陈化鉴定管理办法
第一条 为进一步深化粮食流通体制改革，妥善安排国有粮食购销企业（原称“收储企业”）中央储备粮、地方储备粮及商品周转库存粮食中陈化粮的销售，对粮食陈化实施客观公正的鉴定，切实维护国家、国有粮食购销企业及用粮单位的利益，根据《国务院关于印发当前推进粮食流通体制改革的意见》（国发〔1998〕35号），制定本办法。
第二条 陈化粮是指符合判定为“陈化”规定的，不宜直接作为口粮食用的粮食。
粮食陈化鉴定是指由国家质量技术监督局公布名单中的粮食产品质量检验机构（以下统称粮检机构）依照国家粮食储备局和国家质量技术监督局颁发的《粮油储存品质判定规则（试行）》（国粮〔1999〕148号）的规定对粮食进行检验并出具报告（以下统称鉴定报告）的过程。
粮食行政管理部门批准国有粮食购销企业销售陈化粮必须以鉴定报告为依据。
未经粮检机构鉴定或鉴定报告结论为“非陈化粮”的，粮食行政管理部门不得批准国有粮食购销企业把库存粮食作为陈化粮进行销售。
第三条 国家质量技术监督局负责对粮食陈化鉴定进行监督管理，商国家粮食储备局公布授权粮检机构名单。
省级质量技术监督部门会同同级粮食行政管理部门对粮检机构应具备的检验条件和能力进行审查，向国家质量技术监督局推荐粮检机构名单。
第四条 国有粮食购销企业应当从国家质量技术监督局公布的粮检机构名单中选择一个粮检机构，向其申请对库存粮食是否陈化进行鉴定。
粮食行政管理部门不得将国家质量技术监督局公布的粮检机构名单以外的任何检验机构出具的陈化粮检验报告作为批准国有粮食购销企业销售陈化粮的依据。
第五条 国有粮食购销企业（以下简称申请鉴定方）需要对库存的粮食进行陈化鉴定的，应当向申请鉴定方选择的粮检机构（以下简称承检方）提出申请，并按附表1要求填写申请事项。
第六条 承检方接到申请后，应当按附表1要求做好记录，及时受理申请。不得无故拒绝申请鉴定方的申请。
第七条 承检方接受申请鉴定方申请后，应在5日内派人到报检粮食的存储现场抽样，申请鉴定方应派人协助做好有关工作。
抽样情况，由承检方的抽样人员按附表2负责填写并签名，申请鉴定方负责人应签字确认。
抽样按照《粮油储存品质判定规则（试行）》执行。样品分为三份，由承检方带走，按《粮油储存品质判定规则（试行）》的规定进行鉴定。
第八条 非因停水、停电等不可抗拒因素，承检方应在接到鉴定申请之日起15日内完成鉴定报告，并应在完成鉴定报告次日内发出。
样品数量超过一次检验能力时，对超过一次检验能力的样品，按前款规定的时间分期完成鉴定报告。
承检方应按附表3规定填写鉴定报告。
鉴定报告一式六份。除一份存承检方、一份送申请鉴定方外，属于中央储备粮的，应同时送国家发展计划委员会、财政部、国家粮食储备局和国家质量技术监督局各一份；属于地方储备粮及商品周转库存粮食的，应同时抄送省级物价部门、财政部门、粮食行政管理部门和质量技术监督部门各一份。
第九条 申请鉴定方如对鉴定报告有异议，应在收到鉴定报告之日起15日内向承检方提出复议申请，同时抄送有关部门，否则视为认同鉴定报告。
承检方接到申请鉴定方复议申请之日起15日内，应对原鉴定报告重新认定，除将认定结果告知申请鉴定方外，属于中央储备粮的，应同时抄送国家发展计划委员会、财政部、国家粮食储备局和国家质量技术监督局各一份；属于地方储备粮及商品周转库存粮食的，同时抄送省级物价部门、财政部门、粮食行政管理部门和质量技术监督部门各一份。
第十条 申请鉴定方对承检方就鉴定报告的复议结果有异议，应书面向国家粮油质量监督检验中心申请仲裁鉴定，并抄送承检方。所需样品为第七条规定样品中的备用份，由该承检方负责向国家粮油质量监督检验中心提供。仲裁鉴定报告按第八条规定填写和发送，其中，地方储备粮及商品周转库存粮食的仲裁鉴定报告应增加送国家质量技术监督局一份。
仲裁鉴定报告为终局报告。
第十一条 在粮食行政管理部门批准国有粮食购销企业销售陈化粮时，根据需要，粮食、财政等部门对粮检机构已出具鉴定报告的陈化粮安排抽样复查。其中，中央储备粮安排国家粮油质量监督检验中心复查，地方储备粮及商品周转库存粮食安排国家质量技术监督局公布名单中省（副省和计划单列市）级粮检机构复查。
第十二条 鉴定、仲裁鉴定费用按照谁申请谁支付的原则由承检方向申请鉴定方收取。收费标准按国家有关规定执行。鉴定、仲裁鉴定检验按样品代表批量收费。中央储备粮的复查鉴定费用由中央财政负担；地方储备粮及商品周转库存粮食的复查鉴定费用由地方财政负担。
第十三条 粮检机构及其人员在粮食陈化鉴定过程中，违规失职、伪造检验数据或者伪造鉴定结论的，由国家质量技术监督局取消该粮检机构开展粮食陈化鉴定工作的资格，由所在单位给予直接责任人员行政处分；造成经济损失的，要依法赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十四条 本办法由国家质量技术监督局商国家粮食储备局解释。
第十五条 本办法自发布之日起施行。


中国证券业协会


关于发布《证券公司定向资产管理合同必备条款》等自律规则的通知

中证协发[2008]82号


各证券公司会员：

为适应开展资产管理业务的需要，规范资产管理合同、集合资产管理计划说明书和资产管理业务风险揭示书的内容，保护证券公司、委托人和托管人的合法权益，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等规定，我会组织业内制订了《证券公司定向资产管理合同必备条款》、《证券公司集合资产管理合同必备条款》（含《证券公司集合资产管理计划说明书必备条款》，以下统称《合同必备条款》），《证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款》、《证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款》（以下统称《风险揭示书必备条款》），《证券公司资产管理业务了解客户规则（试行）》，经向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。现将有关事项通知如下：

一、《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定对资产管理业务的要求而制定，对有关合同、集合计划说明书、风险揭示书所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》的规定，分别制订定向资产管理合同、集合资产管理合同、集合计划说明书、定向资产管理业务风险揭示书和集合资产管理业务风险揭示书的文本。证券公司制订的相关文本中，应包括《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》规定的内容。

二、《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》并非合同、集合计划说明书、风险揭示书的全部内容。证券公司在制订相关文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合实际情况，对《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》已规定的内容相抵触。

三、证券公司在制订定向资产管理业务风险揭示书和集合资产管理业务风险揭示书的过程中，应分别详细说明《证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款》第三、四、五、六条和《证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款》第三、四、五条所要求揭示的风险，阐明相关风险的含义、特征和可能引起的后果，其内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂。

四、除《风险揭示书必备条款》所要求揭示的风险外，证券公司还应当根据具体情况，在风险揭示书中对投资者参与定向、集合资产管理业务所可能存在的其他风险加以列举和阐释，确保充分向投资者揭示风险。

五、证券公司在制订的定向资产管理业务风险揭示书和集合资产管理业务风险揭示书中，应分别以醒目文字载明《证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款》第八条、《证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款》第七条的内容并不得修改。

六、证券公司应将其按《风险揭示书必备条款》的要求制订的风险揭示书书面提供给投资者，要求投资者认真阅读并理解风险揭示书的内容，并签署确认。

附件：1、证券公司定向资产管理合同必备条款

２、证券公司集合资产管理合同必备条款

３、证券公司集合资产管理计划说明书必备条款

４、证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款

５、证券公司集合资产管理业务风险揭示书必备条款

６、证券公司资产管理业务了解客户规则（试行）



二○○八年七月一日