国家文物局


关于印发《文物拍卖企业资质年审管理办法》的通知

文物博函〔2011〕2号


各省、自治区、直辖市文物局（文化厅）：
　　《文物拍卖企业资质年审管理办法》已经2010年12月16日国家文物局第16次局务会议审议通过，现予发布，请遵照执行。
　　
　　特此通知。

　　附件：
　　　　1、文物拍卖企业资质年审管理办法
http://www.sach.gov.cn/tabid/314/InfoID/27416/Default.aspx
文物拍卖企业资质年审管理办法


　　第一条 为规范文物拍卖企业资质年审工作，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国拍卖法》和国家文物局《文物拍卖管理暂行规定》等法律法规，制定本办法。
　　第二条 本办法所称文物拍卖企业资质年审，系指国务院文物行政部门和省级文物行政部门对取得文物拍卖资质的拍卖企业文物拍卖活动和专业人员从业等情况进行定期检查审核的监督管理制度。
　　年审结果作为是否许可文物拍卖企业继续从事文物拍卖活动的依据。
　　第三条 年审工作每两年开展一次，凡取得文物拍卖资质的拍卖企业均须参加。
　　第四条 国务院文物行政部门负责管理全国文物拍卖企业资质年审工作。
　　省级文物行政部门负责本辖区内文物拍卖企业资质年审的初审工作。
　　第五条 文物拍卖企业须于审核年度的6月30日前向所在地省级文物行政部门报送年审材料，内容包括：
　　（一）《文物拍卖企业资质年审申报表》（见附件）；
　　（二）上两年度文物拍卖经营情况报告；
　　（三）《文物拍卖许可证》（副本原件，如许可证有效期届满须交回正本原件）；
　　（四）上一年度工商行政管理部门年检合格的《企业法人营业执照》及商务行政管理部门年检合格的《拍卖经营许可证》（均为副本复印件，并加盖企业公章）；
　　（五）上两年度文物拍卖图录及拍卖记录（纸质和电子文本各一份）；
　　（六）上两年度省级文物行政部门审核历次文物拍卖活动的核准文件（复印件）；
　　（七）企业聘用的文物拍卖专业人员的资格证书及双方签订的劳动合同，或聘用的文博高级职称人员的身份证、职称证、退休证及双方签订的聘用协议（均为复印件）。
　　企业聘用文博高级职称人员的年龄不得超过70周岁。如企业新聘用符合条件的文博高级职称人员，还须提供人员所在地省级文物行政部门出具的该人员非国家、省、市级文物鉴定委员会委员，以及非文物拍卖标的审核、文物商店销售和文物进出境审核人员的证明文件。
　　第六条 省级文物行政部门应于7月31日前完成文物拍卖企业资质年审的初审工作，根据文物拍卖企业证照、经营和人员从业等情况提出初审意见，连同企业报送材料一并报国务院文物行政部门。
　　第七条 国务院文物行政部门应于9月30日前完成文物拍卖企业资质年审的复核工作，并向社会公布年审结果。
　　第八条 国务院和省级文物行政部门在年审工作中发现需要进一步核实情况的，可要求文物拍卖企业补报材料或进行相关调查。
　　第九条 年审结果合格的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门在其《文物拍卖许可证》副本上加盖年审合格章后发还。
　　第十条 文物拍卖企业无故未按期提交年审材料，由国务院文物行政部门撤销其文物拍卖资质。
　　第十一条 有下列情形之一的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门责令其限期整改或暂停其文物拍卖资质：
　　（一）一个自然年度内未独立举办一场文物拍卖会的；
　　（二）因故未按要求报送年审材料的；
　　（三）擅自拍卖国家禁止经营文物的；
　　（四）从事文物购销经营活动的；
　　（五）文物拍卖活动未经省级文物行政部门事前核准的；
　　（六）未对文物拍卖活动进行规范记录并向国务院文物行政部门办理备案手续的；
　　（七）文物拍卖专业人员或文博高级职称人员聘用不符合相关要求的；
　　（八）超出《文物拍卖许可证》核定的经营范围征集文物拍卖标的的；
　　（九）超出《文物拍卖许可证》核定的经营范围从事文物拍卖活动的；
　　（十）涂改、出租、出借或转让《文物拍卖许可证》的；
　　（十一）其他违规行为，尚未达到撤销文物拍卖资质处罚程度的。
　　第十二条 有下列情形之一的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门撤销其文物拍卖资质：
　　（一）擅自拍卖国家禁止经营的文物，产生严重不良社会影响或构成犯罪的；
　　（二）有违法违规行为，拒不接受调查处理，或不按期整改，情节严重的；
　　（三）企业股权变更后，成为外资企业、中外合资企业、中外合作企业的；
　　（四）提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得《文物拍卖许可证》的；
　　（五）《企业法人营业执照》被工商行政管理部门吊销或《拍卖经营许可证》被商务行政管理机关吊销的；
　　第十三条 被暂停文物拍卖资质的拍卖企业，可在暂停期终止后，申请恢复文物拍卖资质。
　　第十四条 被撤销文物拍卖资质的拍卖企业，由国务院文物行政部门收回《文物拍卖许可证》，企业须依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记，且三年内不得申请文物拍卖资质。
　　第十五条 本办法由国务院文物行政部门负责解释。
　　第十六条 本办法自发布之日起施行。


　　　　2、文物拍卖企业资质年审申报表
http://www.sach.gov.cn/Portals/0/download/zlxa110113.doc
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家文物局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇一一年一月五日



新闻出版总署


中华人民共和国新闻出版总署令

第35号


　　　《音像制品制作管理规定》已经2007年12月26日新闻出版总署第2次署务会议通过，现予公布，自2008年4月15日施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新闻出版总署署长 柳斌杰
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇八年二月二十一日

第一章 总则
　　第一条 为了加强音像制品制作经营活动的管理，促进音像制品制作行业的发展和繁荣，根据国务院《音像制品管理条例》、《出版管理条例》，制定本规定。
　　第二条 本规定所称音像制品制作是指通过录音、录像等技术手段，将声音、图像、文字等内容整理加工成音像制品节目源的活动。
　　第三条 任何组织和个人不得制作含有《音像制品管理条例》第三条第二款禁止内容的音像制品。
　　第四条 国家对从事音像制品制作经营活动实行许可制度；未经许可，任何单位和个人不得从事音像制品制作经营活动。
音像出版单位从事音像制品制作经营活动，无需再申请取得《音像制品制作许可证》。
　　第五条 新闻出版总署负责对全国音像制品制作管理工作实施监督。
　　县级以上地方新闻出版行政部门负责本行政区域内音像制品制作的监督管理工作。


第二章 制作单位设立
　　第六条 申请设立音像制作单位应当具备下列条件：
　　（一）有音像制作单位的名称、章程；
　　（二）有适应业务范围需要的组织机构和音像制作专业技术人员，从事音像制作业务的专业技术人员不得少于5人；
　　（三）有50万元以上的注册资本；
　　（四）有必要的技术设备；
　　（五）固定经营场所面积不低于100平方米；
　　（六）法律、法规规定的其他条件。
　　审批设立音像制作单位，除依照前款所列条件外，还应符合本地区音像制作单位总量、布局和结构的规划。
　　经报请新闻出版总署同意，各省、自治区、直辖市新闻出版行政部门可以根据本地情况，对设立音像制作单位所需注册资本和经营场所面积另行规定。
　　第七条 申请设立音像制作单位，由所在地省、自治区、直辖市新闻出版行政部门审批。省、自治区、直辖市新闻出版行政部门应当自收到申请设立音像制作单位的申请书之日起60日内，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。批准的，发给《音像制品制作许可证》；不批准的，应当说明理由。
　　第八条 申请设立音像制作单位，应当提交以下材料：
　　（一）申请书，申请书应当载明单位名称、地址，制作业务范围，资金来源及数额，法定代表人或者主要负责人姓名、住址等内容;
　　（二）单位章程；
　　（三）专业技术人员的资历证明文件；
　　（四）由依法设立的验资机构出具的注册资本验资证明
　　（五）经营场所使用证明。
　　第九条 音像制作单位变更名称、业务范围，或者兼并其他音像制作单位，或者因合并、分立而设立新的音像制作单位的，应当依照本办法第七条、第八条的规定办理审批手续，并到工商行政管理部门办理相应的登记手续。
　　第十条 音像制作单位变更地址、法定代表人或者主要负责人，或者终止音像制作经营活动的，应当到原登记的工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记，并在10日内向所在地省、自治区、直辖市新闻出版行政部门备案。
　　第十一条 自取得《音像制品制作许可证》6个月内未开展音像制品制作业务或者停业满1年的，由所在地省、自治区、直辖市新闻出版行政部门注销《音像制品制作许可证》。


第三章 制作经营活动管理
第十二条 音像制作单位的法定代表人或者主要负责人应当接受所在地地市以上新闻出版行政部门组织的岗位培训。
第十三条 音像制作单位必须有健全的内部管理制度，并填写制作文档记录。制作文档记录须归档保存2年以备查验。
制作文档记录由新闻出版总署制定统一格式。
　　第十四条 音像制作单位接受委托制作音像制品的，应当按照国家有关规定，与委托方订立制作委托合同，并验证委托方《营业执照》或者身份证明材料。
　　前款所涉及的合同、《营业执照》及身份证明材料复印件，音像制作单位应当归档保存2年以备查验。
　　第十五条 音像制作单位未经授权，不得以任何形式将接受委托制作的音像制品提供给委托方以外的单位或者个人。
　　第十六条 音像制作单位制作的音像制品，应当符合国家有关质量、技术标准和规定。
　　第十七条 依法设立的音像制作单位有权在出版的音像制品及其包装上署名。其他单位或者个人不得以制作单位名义在音像制品上署名。
　　第十八条 音像制作单位每2年履行一次年度核验手续。
　　省、自治区、直辖市新闻出版行政部门负责年度核验工作并制定具体办法。
　　省、自治区、直辖市新闻出版行政部门应在年度核验工作完成后30日内将年度核验情况报新闻出版总署。
　　第十九条 音像制作单位须遵守国家统计规定，依法向新闻出版行政部门报送统计资料。
　　第二十条 音像出版单位可以与香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国的组织、个人合作制作音像制品（以下简称合作制作音像制品），但应由音像出版单位在制作完成后10日内向所在地省、自治区、直辖市新闻出版行政部门备案。
　　第二十一条 合作制作音像制品应报送以下备案材料:
　　（一）合作制作音像制品的名称、节目长度、载体形式及内容简介等;
　　（二）合作双方的名称、基本情况、投资数额；
　　（三）项目合作合同。


第四章 法律责任
　　第二十二条 未经批准，擅自设立音像制品制作单位，擅自从事音像制品制作经营活动的，依照《音像制品管理条例》第三十九条的规定处罚。
　　音像制作单位以外的单位或者个人以制作单位名义在音像制品上署名的，按照擅自从事音像制品制作经营活动处罚。
　　第二十三条 制作明知或者应知含有《音像制品管理条例》第三条第二款禁止内容的音像制品的，依照《音像制品管理条例》第四十条的规定处罚。
　　第二十四条 音像制作单位接受音像出版单位委托制作音像制品未依照本规定验证有关证明的，依照《音像制品管理条例》第四十二条的规定处罚。
　　第二十五条 音像出版单位与香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区或者外国的组织、个人合作制作音像制品，未按本规定报送备案的，依照《音像制品管理条例》第四十三条的规定处罚。
　　第二十六条 音像制作单位有下列行为之一的，依照《音像制品管理条例》第四十四条的规定处罚：
　　（一）变更名称、业务范围，或者兼并其他音像制作单位，或者因合并、分立而设立新的音像制作单位未依照本规定办理审批手续的；
　　（二）变更地址、法定代表人或者主要负责人，或者终止制作经营活动，未依照本规定办理备案手续的。
　　第二十七条 音像制作单位有下列行为之一的，由出版行政部门责令改正，给予警告；情节严重的，并处3万元以下的罚款：
　　（一）法定代表人或者主要负责人未按本规定参加岗位培训的;
　　（二）未按本规定填写制作或者归档保存制作文档记录的；
　　（三）接受非出版单位委托制作音像制品，未依照本规定验证委托单位的有关证明文件的或者未依照本规定留存备查材料的；
　　（四）未经授权将委托制作的音像制品提供给委托方以外的单位或者个人的；
　　（五）制作的音像制品不符合国家有关质量、技术标准和规定的；
　　（六）未依照有关规定参加年度核验的。
　　第二十八条 音像制作单位未依法向新闻出版行政部门报送统计资料的，依据新闻出版总署、国家统计局联合颁布的《新闻出版统计管理办法》处罚。


第五章 附则
　　第二十九条 《音像制品制作许可证》由各省、自治区、直辖市新闻出版行政部门根据新闻出版总署制定的样式印制。
　　第三十条 在本规定施行前已经取得《音像制品制作许可证》的音像制作单位，在经营期限届满前可继续从事音像制作业务；经营期限届满，需延长经营期限的，应当依照本规定重新办理审批手续。
　　第三十一条本规定自2008年4月15日起施行。