浅议宪法的效力及其实现和保障

陈光

(北京市延庆县人民检察院,北京 102100)

摘要：宪法的效力是指宪法的法律强制性和约束力。宪法有无效力以及效力的实现程度反映了国家强制力的实现程度，宪法效力关乎国家安危和社会稳定。书面宪法制定后必须切实贯彻执行，必须实实在在地调整各种现实社会关系，即必须具有实际效力，否则，再好的宪法也等于一纸空文。宪法效力的实现与宪法效力的保障是宪法实施的关键内容，它关系到国家的政治安定和全面发展，在宪政建设中具有十分重要的意义。
关键词：宪法 效力 实现 保障

国家的任何法律都应具有法律效力。有学者认为，宪法规范和法律规范都是法规范的表现形式，但基于宪法规范的特性、基本功能和地位，决定了其不是法律规范，也不是特殊的法律规范。但学术界通常认为，宪法规范是法律规范的一种，由于宪法规范的后果因素特别是消极后果即制裁因素与法律规范相比较为特殊，据此又认为，宪法规范是一类特殊的法律规范。如法国现行宪法（第五共和国宪法）篇首语称宪法为“宪法性法律”，这种表述表明宪法是法律之一种。既然宪法规范是法律规范的一种，宪法作为特定国家法律体系中的重要组成部分，作为国家的根本法，当然具有法律效力。
宪法的效力，是指宪法的法律强制性和约束力，是宪法作为国家根本法对整个国家生活和社会生活进行调整所具有的最高法律效力。具体而言，它是指宪法在属时、属地、属人、属事四维度中的国家强制作用力。宪法效力问题，是宪政实践和理论的核心问题之一，也是立宪和行宪所面临的首要问题。
一、宪法效力的意义
宪法效力的意义在于：（一）宪法具有法律效力是建立宪政的基本前提，而树立宪法的最高权威则是宪政的集中表现。权力的诱惑和人性的弱点，无时无刻不在冲击着宪政的基本精神。如果宪法在国家和社会管理过程中真正具有最高法律效力，那么，公共权力的限制、公民权利的实现也就有了坚实的保障，而宪政也就能最终建立起来。（二）宪法的效力是宪法规范与社会现实相统一的表现。宪法效力是宪法的普适性价值落实到社会实际的桥梁，是纸上的宪法转化为实际规范的中介。宪法规范与社会现实处于动态平衡之中，一方面社会现实的发展要求宪法规范与之相适应，另一方面宪法规范又要规范社会现实，校正“越轨”行为。因此，宪法效力既体现了宪法的适应性，又体现了宪法的权威性。（三）民主政治建设和法治国家建设都最终依赖于宪法效力。（四）法律效力的实质是国家强制作用力的实现，宪法是国家根本大法，其效力自然是国家强制作用力的根本实现形式。因此，宪法有无效力以及其效力的实现程度反映了国家强制力的实现程度，宪法效力关乎国家安危和社会稳定。对宪法效力的研究也具有极为重要的意义，研究宪法效力的目的是更好地、更充分地实现宪法的效力。
二、宪法效力的特点
宪法效力具有以下特点：（一）最高权威性。在成文宪法的国家中，宪法的法律效力高于一般的法律，在国家法律体系中处于最高的法律地位。在世界上许多国家的宪法中，都规定了宪法是国家的根本法、基本法、最高法或最高法规等，并用专门的条文或专章规定宪法的最高法律效力的性质。如俄罗斯联邦宪法（1993年）第15条第一款规定：“俄罗斯联邦宪法具有最高的法律效力和直接的作用，适用俄罗斯联邦全境。”（二）稳定性。“一部有效的宪法可以引发人们对政治进程的稳定寄以期望的规则体系。稳定可行的宪法是社会稳定的制度和法律前提。”宪法的稳定性是通过宪法效力的稳定性来实现的，它意味着一部生效的宪法在一段时间内无论在形式上还是事实上都保持着同等的效力，它表明了一部宪法有效规制社会生活的连续状态。（三）全面性。宪法是民主制国家的根本法，它调整的对象非常广泛，其效力及于国家和社会生活各方面最基本的社会关系，它在本国社会关系的各个领域都全面有效。
三、宪法效力的层次
宪法的效力可分为抽象效力和实际效力两个层次。宪法的抽象效力是指宪法内容的妥当性，即规范上的效力，它涉及个人与社会、自由与平等之间的协调以及在此基础上实现公共福利和私法民主主义原理的程度。宪法的实际效力是指宪法的实效性、实施手段乃至法治秩序的发展阶段。宪法具备了抽象效力，并不等同于它同时也自然而然地具备了实际效力。换言之，宪法条款本身是否有效，长没长出能够“啃硬骨头的牙齿”，还有待于社会实践来证明。列宁关于“宪法就是一张写着人民权利的纸”的名言，实际上包含了两层意思，“第一，宪法的根本任务在于确定和保障人民的基本权利；第二，宪法所赋予人民的基本权利，仅仅是写在‘纸’上的权利，更为重要的是采取有效的措施，使这种纸上的权利变成现实的权利。”这就要求书面宪法制定后必须切实贯彻执行，必须实实在在地调整各种现实社会关系，否则，再好的宪法也等于一纸空文。这就涉及到宪法的实施及保障的问题，也就是宪法效力的实现及宪法效力的保障的问题。
四、宪法效力实现的根据
宪法效力实现的根据有四：（一）国家权力。凯尔森认为，法律效力的本原是由于存在着一种假定的最终的基础规范，基础规范并不是由造法机关用通常的法律程序创造的。考察现代社会的基础规范可以看到，法律是从宪法中取得其效力的，宪法就是基础规范。例如《中华人民共和国刑法》之所以具有法律效力，是因为首先该法第452条规定：“本法自1997年10月1日起施行。”其次，中华人民共和国主席于1997年3月14日发布第83号主席令， 代表国家赋予该法以法律效力。据此可知，法律效力的取得和丧失的根据是国家权力。国家通过正当程序行使国家权力赋予法律以法律效力。按宪法赋予法律以效力和赋予宪法本身以效力，其关系恰如孟德斯鸠关于制度和首脑的关系一样，即在社会制度刚刚产生出来时，共和国的首脑们就缔造了共和国的制度，而后来则是共和国的制度造成了共和国的首脑。宪法效力的获得或丧失，宪法效力的实现都以国家权力为基础，都以国家权力为后盾。（二）民众意志。宪法效力的实现同宪法所体现的民众意志密切相关。宪法效力的实现更多地依赖于宪法主体的自愿遵守和适用，对宪法的自愿遵守和适用要求宪法在最大程度上体现民众意志即宪法的民主化。（三）知识和经验。“宪法更多依据了经验而不是任何一种抽象理论。” “立法、司法、行政三种权力或还有其它的权利不是人为创造的，国家按三权的划分实行分权与其说是政治家的创造，不如说是政治家总结了历史的经验。”这种意义上的知识和经验既包括古人的、今人的、别人的，也包括自然科学、社会科学的知识和经验。马克思说过，“社会不是以法律为基础的，那是法学家们的幻想。相反地，法律应当以社会为基础，法律应该是社会共同的、由一定的物质生产方式所产生的利益和需要的表现，而不是单个人的恣意横行。现在我手里拿着的这本拿破仑法典并没有创立现代的资产阶级社会，相反地，产生于18世纪并在19世纪继续发展的资产阶级社会，只是在这本法典中找到了它的法律体现。”宪法之所以能被人们自觉遵守，因为其中凝结着具有真理性的知识和经验，反映了绝大多数人的共同意志。人们对宪法的遵循并不单单因为违法要承担法律责任，而在于从人类的知识和经验中得出结论，不守法是错误的。同时，宪法的发展过程也是知识和经验的产物。众所周知，宪法在人类社会一开始是没有的，而是历经无数代人的无数实践逐渐形成的，人们通过实践，通过理性思考，得到了共识。（四）宪法的科学性与真实性。无论是宪法、宪政体制，还是宪政活动，都是客观现实中政治实践活动的产物。因此要实现宪法的效力，就必须有一部真实反映社会政治状况和政治需要的宪法。但人类社会的发展日新月异，人们的思想观念也在不断地新陈代谢。而这诸多情况交互作用的结果，势必又会产生新的需求。然而经验告诉我们：只有受到人们尊重的宪法，才能具备尊严，才能产生作用；而只有反映和满足现实社会人们需求的宪法，才能得到人们的尊重和遵守。因此，要实现宪法的效力，不但要求在制定宪法过程中必须真实、科学，而且在实施宪法过程中，必须随着社会现实的变迁而不断发展、完善，从而保证宪法与社会现实相一致，使宪法能在政治实践中切实得到贯彻和落实。
五、宪法效力的保障
“世界上没有一部宪法，它的效力只是来自自己的规定”。要发挥宪法的最高法律效力，必须要在实际生活中保证其贯彻执行，否则，宪法只能成为一纸空文。因此，加强对宪法效力的保障是十分重要的。
就宪法效力保障的基本基本方式来说，实际上，宪法的效力保障以及对国家权力进行限制的程度等课题的解决，都可以归结到一项重要的制度发明，这就是违宪审查。违宪审查制度的主要功能是维护宪法秩序的统一性以及切实保障人权和公民的基本权利不受国家权力的侵犯。在我国，违宪审查制度还很不完善。违宪审查的专门机构和违宪审查的程序缺乏国家法律上的明确规定，使得我国的违宪审查制度难以发挥应有的作用。2003年5月14日三位法学博士滕彪、俞江、许志永向全国人民代表大会常务委员会提交的“关于审查《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》的建议书”引起了社会的广泛关注，也引发了社会各界对违宪审查的大讨论，可以说具有激活中国违宪审查的重要意义，必将在中国宪法发展史上留下浓墨重彩的一笔。
应该肯定，我国宪法效力保障体制，为贯彻落实宪法、推进社会主义民主政治建设和法治国家建设发挥了重要作用，但也还存在着许多不足。诸如缺乏专门的宪法效力保障机关、宪法监督的方式还较单一、违宪制裁措施的惩罚性不够强，等等。因此，进一步加强和完善我国的宪法效力保障体制，树立宪法的权威和尊严，仍然是一项紧迫的任务。
六、总结
宪法是国家的根本大法，宪法能否贯彻实施，能否在现实生活中发挥实际效力，关系到国家的政治安定和全面发展。因此，一个国家的宪法颁布以后，最为紧要的问题就是如何切实地、彻底地使宪法付诸实施，使之产生实际的效力。如果在实际生活中人们不遵守宪法，国家机关及其工作人员不执行宪法，那么再好的宪法也等于一纸空文。因此，如何实现宪法的效力、如何保障宪法的效力是世界各国宪政建设中极为重要的问题，具有十分重要的意义，必须予以高度重视。在我国的法治国家建设和民主政治建设进程中，宪法效力问题关系法制改革全局，关乎我国社会主义宪政建设，是一个很值得深入研究的问题。

参考文献：
[1]李树忠.宪法学案例教程[M].北京：知识产权出版社，2002.
[2]韩大元.现代宪法学基本原理[M].北京：中国人民公安大学出版社，2001.
[3]张根大.法律效力论[M].北京：法律出版社，1999.
[4]李步云.宪法比较研究[M].北京：法律出版社，1998.


EMAIL：sunc9@163.com
煤炭部


关于发布《煤炭工程建设监理规定》的通知
1996年6月7日，煤炭部

各（省、区）煤炭工业局（厅、公司），各直管矿务局（公司、设计院），神华集团，北京矿务局，中国煤田地质总局，煤炭科学研究总院、中煤建设开发总公司：
为完善煤炭工程建设监理制度，提高煤炭建设管理水平，实现对建设项目投资、工期和质量的控制，充分发挥投资效益，根据建设部、国家计委《工程建设监理规定》，结合煤炭行业的实际，制定了《煤炭工程建设监理规定》，现予发布施行。

附：煤炭工程建设监理规定

第一章 总 则
第一条 为提高煤炭建设管理水平，实现对建设项目投资、工期和质量的控制（以下简称三大控制），充分发挥投资效益，根据建设部、国家计委颁发的《工程建设监理规定》，制定本规定。
第二条 煤炭工程建设监理是指监理单位受项目法人委托或有关部门委派对建设项目实行监督管理，是具有专业技术属性的社会监理。
第三条 凡国家投资、合资、集资以及利用外资建设的各类煤炭新建、扩建、改建工程建设项目，均应实行建设监理，适用本规定。
第四条 煤炭建设监理的依据是国家有关工程建设和建设监理的方针政策、法律法规、技术规范标准和有关建设项目的批准文件，以及依法签定的监理委托合同和其他工程建设承发包合同。
第五条 从事煤炭工程建设监理活动，必须遵循守法、诚信、公正、科学的准则。

第二章 监理的管理
第六条 煤炭工业部基本建设管理部门负责全国煤炭工程建设监理的管理工作。
各省（区）煤炭工业主管部门负责本地区煤炭工程建设监理的管理工作。
第七条 煤炭工业部基本建设管理部门的职责：
（一）贯彻执行国家工程建设监理法规，根据需要制定煤炭行业工程建设监理管理规定并组织实施；
（二）审批煤炭工程建设监理单位的设立，确定监理单位的资质等级和业务范围并发给资质证书；
（三）组织监理工程师的资格考试、考核，颁发监理工程师资格证书和岗位注册证书；
（四）指导、监督、协调煤炭行业的工程建设监理工作。
第八条 各省（区）煤炭工业主管部门根据有关煤炭建设管理规定履行本规定第七条的相应职责。
第九条 确定大、中型单项工程和总投资在5000万元以上的配套单项工程建设的监理单位必须经煤炭工业部审核批准。
确定前款规定以外的单项工程建设的监理单位由项目所属省（区）煤炭工业主管部门或煤炭工业部直管企业审核批准，并报煤炭工业部基本建设管理部门备案。
第十条 邀请煤炭行业以外的监理单位参加投标监理煤炭工程建设项目的，必须经煤炭工业部批准。

第三章 监理的内容
第十一条 对工程建设前期阶段的监理：参与项目可行性研究报告的编制、评估和审查。
第十二条 对工程设计阶段的监理：
（一）参与工程设计招标文件的编制；
（二）协助审查或评选工程设计方案；
（三）参与选择勘察设计单位、签订勘察设计合同；
（四）协助监督管理设计合同的实施；
（五）协助审查项目初步设计和施工图。
第十三条 对工程施工招标阶段的监理：
（一）准备工程施工招标文件；
（二）协助评审投标书并提出建设性意见；
（三）协助项目法人与施工、设计、总承包等承建单位（以下简称承建单位）签订承包合同。
第十四条 对工程施工阶段的监理：
（一）协助项目法人编制项目施工组织设计；
（二）审查承建单位编制的工程计划和施工方案；
（三）审查施工图设计和工程预算；
（四）协助项目法人与承建单位编写开工报告；
（五）确认承建单位选择的分包单位；
（六）监督施工单位严格按规范、标准和合同要求施工；
（七）确认设计变更；
（八）控制工程进度、质量和造价；
（九）检查安全防护措施和现场文明施工；
（十）检查原材料、结构件、配件和设备质量；
（十一）认定项目完成的质量和数量；
（十二）验收工程进度和签认付款凭证；
（十三）审查工程价款；
（十四）整理合同文件和技术档案，督促承建单位全面履行合同；
（十五）调解项目法人与承建单位发生的争议和纠纷；
（十六）组织工程竣工预验收和检验竣工工程；
（十七）参与审查项目结算和处理质量事故；
（十八）检查验收隐蔽工程。
第十五条 对工程保修阶段的监理：
（一）负责检查工程使用情况和质量状况；
（二）签发在工程质量方面所发生问题的责任通知书并督促保修。

第四章 委托监理与监理程序
第十六条 煤炭工程建设采用议标委托、商议委托、指定委托方式，择优选定监理单位。
煤炭工程建设逐步推行采用招标方式选择监理单位。
第十七条 根据建设规模及监理单位的能力，项目法人可委托一个监理单位承担建设工程全部或部分阶段的监理，也可委托几个监理单位分别承担不同单位工程或阶段的监理，但必须保持建设工程监理工作的连续性。
第十八条 采用议标或招标方式选择监理单位时，应对投标单位的煤炭建设监理资质等级、监理技术力量、监理装备及检测手段、主要监理经历和社会信誉等进行审查。一个标段所邀请的投标单位数为2～3个。
投标监理单位应向项目法人提供拟任本监理任务的总监理工程师和监理工程师人员一览表。
第十九条 监理单位承担监理业务，应当与项目法人按《工程建设监理合同》示范文本签订项目建设监理委托合同。
第二十条 项目法人应按监理合同履行职责，为建设监理创造良好的监理环境，及时提供按合同规定的全部资料和设施。
第二十一条 项目法人必须在监理单位实施监理前，将委托的监理单位、监理内容、总监理工程师名单及所授予的权限书面通知承建单位。
受委托的总监理工程师应及时将其授予分项监理工程师的有关权限书面通知项目法人和承建单位。
第二十二条 承建单位必须接受监理单位的监理。
承建单位应按照要求向监理单位提供完整的设计文件、技术方案、工程进度、质量、资金、物资、设备等技术经济资料。
承建单位应允许监理单位查看施工原始记录、检测记录等。
第二十三条 监理单位应依据监理合同规定的监理业务，设置项目监理机构。
承担工程施工阶段的监理，应设现场监理机构，配备相应的人员和设备，开展现场监理。
第二十四条 监理单位承担监理任务，应制定监理规划。其主要内容：
（一）项目概况；
（二）监理工作的指导思想和目标；
（三）监理班子的组织结构和监理人员构成；
（四）“三大控制”的工作任务与方法；
（五）合同和信息管理的工作任务与方法；
（六）组织协调的工作任务；
（七）监理装备与监理手段；
（八）监理人员的职责及工作制度；
（九）监理报告（监理报表）目录及主要监理报告格式。
第二十五条 监理单位应根据监理规划，按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则。
第二十六条 监理单位应制定监理工作制度和监理工程师岗位职责，逐月向有关部门和单位报送监理工作报告。
第二十七条 工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。
总监理工程师在授权范围内发布有关指令，签认所监理工程项目有关款项的支付凭证。
项目法人未征得总监理工程师的同意不得更改总监理工程师的指令。
第二十八条 监理单位派驻现场的总监理工程师的人选，必须经项目法人同意。
监理单位派驻现场的总监理工程师需要更换时，应提前7天通知项目法人，并征得项目法人的同意。
第二十九条 项目法人、监理单位、承建单位应建立有效的沟通渠道，往来的信息必须以书面形式及时交换，各自建立健全工程档案以备考查。

第五章 监理单位与监理工程师
第三十条 设立煤炭工程建设监理单位，必须报煤炭工业部基本建设管理部门进行资质审查批准，持批准文件向工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照。
监理单位应当按照核准的经营范围承接监理业务。
第三十一条 监理单位必须具有法人资格、独立的组织机构、固定场所和必要的财产经费，取得煤炭工业部核发的监理单位资质等级证书，具有与资质相适应的监理人员和监理手段。
第三十二条 监理单位必须具备与承担监理任务相适应的监理装备和检测手段。
承担一、二等工程监理业务的监理单位需配备微机和监理软件，建立管理信息系统。
不具备特殊检测手段的监理单位必须落实委托检测实验的途径并订有书面契约。
第三十三条 监理单位必须掌握必需的技术资料和信息，逐步配置实验和技术保障系统，并具有分析、研究建设过程中的各种问题和提供咨询服务的能力。
第三十四条 在工程项目建设监理中，项目法人与监理单位是委托与被委托的合同关系；监理单位与承建单位是监理与被监理的关系。
第三十五条 监理单位应独立、公正、自主地开展监理活动，依法维护项目法人和承建单位的合法权益，为工程建设服务，对国家负责。
项目法人与承建单位出现矛盾或分歧时，监理单位应公正求实地协调双方的争议。
监理单位对项目法人提出的方案或修改设计等超出规定的标准并且认为不可取时，应向项目法人提出劝告或改进意见，必要时可通报有关主管部门。
第三十六条 以下监理单位不得承担煤炭工程建设监理业务：
（一）无煤炭建设监理资质等级证书的监理单位；
（二）与项目法人或承建单位有经济或行政隶属关系的监理单位；
（三）有重大监理过失或正处于停业整顿期间的监理单位。
第三十七条 监理单位不得转让监理业务，不得超越资质等级范围承揽监理业务。
第三十八条 监理单位不得与被监理的设计、施工、设备制造、材料供应等承建单位发生经营性关系。
第三十九条 实施监理业务的监理工程师必须经过煤炭定点监理培训院校的正规培训并取得煤炭工业部核发的资格证书和岗位注册证书。
工程项目总监理工程师除符合前款规定的条件外，还必须具有高级工程师职称和相应的监理工作水平，并有组织同类工程建设的经验，精通技术、经济与管理，熟悉有关法律法规。
分项监理工程师除符合第一款规定的条件外，还必须具有三年以上中级职称资格，有多年从事现场专业工作经验。
第四十条 监理工程师不得出卖、出借、转让、涂改资格证书和岗位注册证书。
第四十一条 监理工程师不得在政府机关或被监理的设计、施工、设备制造、材料供应等单位兼职，不得与被监理的设计、施工、设备制造和材料、构配件供应等单位合伙经营。

第六章 监理的主要职责
第四十二条 监理单位在合同管理和投资控制方面的职责：
（一）参与招标评标工作，协同项目法人与中标单位签订合同；
（二）定期召开监理协调会议，及时通报合同执行情况，协调合同有关问题；
（三）协助项目法人编制年度投资建议计划，按合同所列清单，验收结算工程价款，向项目法人提供由总监理工程师核签的工程付款凭证，参加年度决算审查；
（四）复核施工图纸，监督施工图和预算提交的进度、质量、标准，在工程的数量、质量和单价需要变更时，主持协商工程设计的变更，向项目法人提出变更意见；
（五）建立经济台帐，跟踪分析投资使用情况，对工程出现拖期和费用索赔，依据合同条款提出意见，经项目法人同意后实施；
（六）当合同条款有必要修改或增减时，协助项目法人和承建单位准备合同补充文件；
（七）对承建单位提出的分包单位的资格和分包工程类型、数量提出审查意见，作为项目法人批准的依据；
（八）监督承建单位人员的构成、数额、装备是否与中标许诺相符，对不合格的项目负责人和有关人员，有权建议提出撤换。对严重违反中标许诺的承建单位，有权建议更换承建队伍；
（九）监理单位必须填写监理日记，记录“三大控制”情况及主要问题，及时整理合同附件和技术档案资料。
第四十三条 监理单位在工期控制方面的职责：
（一）审查承建单位开工前提交的单位工程施工组织措施、开工报告和施工进度计划；
（二）组织审批重点工程施工组织设计，协助项目法人编写单项工程开工报告；
（三）检查和监督计划的实施，当发现工程进度与合同进度不符将影响总工期时，监理单位视其影响的原因要求责任方采取相应的措施；
（四）定期向项目法人报告工程进度情况，当工程进度会导致合同工期延误时，提出改进方案或终止执行合同的详细报告，供项目法人采取措施或作出决定。
第四十四条 监理单位在质量控制方面的职责：
（一）审查分部或单位工程施工技术措施和施工方法，批准特殊技术处理措施及特殊施工工艺；
（二）对每道转换工序开工前，检查签发检验通知书；
（三）对关键部位的施工进行现场监督，检查隐蔽工程记录；
（四）对不符合质量要求或原始记录数据不全的工程，责成承建单位复查、返工，不验收，向承建单位提出更换项目承包人的建议；
（五）检查用于工程的材料和机械设备，制止不符合规定要求的材料或设备投入使用；
（六）检查、监督承建单位在工程建设中的安全防护措施，对重大工程质量事故和重大伤亡事故原因提出分析意见；
（七）组织签订中间交验书，组织单位工程竣工和全部工程竣工预验收，协助有关单位编写竣工报告，参加由项目法人或项目法人主管上级主持的竣工验收和会签维修证书。

第七章 监理费用和监理效果评价
第四十五条 监理费依据委托或委派方式，按工程规模、难易程度、工期长短及项目法人为监理单位提供的工作和生活设施程度等不同情况计取，并在监理合同中规定。
第四十六条 工程建设监理费实行按比例或按人计取的办法。
按比例取费，执行以下标准：
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| | | | |
|序| 工程概（预）算 | 设计阶段（含设计招标） | 施工（含施工招标）及保 |
|号| Ｍ（万元） | 监理取费ａ（％） | 修阶段监理取费ｂ（％） |
| | | | |
|--|------------------------------|--------------------------|--------------------------|
|1| Ｍ〈500 | 0．2〈ａ | 2．50〈ｂ |
|2| 500≤Ｍ〈1000 | 0．15〈ａ≤0．20 | 2．00〈ｂ≤2．50 |
|3| 1000≤Ｍ〈5000 | 0．10〈ａ≤0．15 | 1．40〈ｂ≤2．00 |
|4| 5000≤Ｍ〈10000 | 0．08〈ａ≤0．10 | 1．20〈ｂ≤1．40 |
|5| 10000≤Ｍ〈50000 | 0．05〈ａ≤0．08 | 0．80〈ｂ≤1．20 |
|6| 50000≤Ｍ〈100000| 0．03〈ａ≤0．05 | 0．60〈ｂ≤0．80 |
|7| 100000≤Ｍ | ａ≤0．03 | ｂ≤0．60 |
----------------------------------------------------------------------------------------------

按人计取监理费，每人每年4～5万元。
第四十七条 建设项目施工阶段监理人员不得超过以下人数：
大型矿井年平均20人，中型矿井年平均15人，小型矿井年平均10人；
矿区配套单项工程和总承包单项工程根据其大、中、小型规模，监理人数分别控制在年平均15人、10人和5人以内。
第四十八条 实行施工阶段监理的矿井建设工程可在开工前准备期内，开始委托监理并计取监理费。
第四十九条 监理费列入工程项目概算。
第五十条 受监理的大中型建设项目投产后半年内，由项目法人组织有关主管部门和专家对建设项目的监理效果进行综合评价，评价结果作为对监理单位的监理业绩考核、资质等级核定和信誉等级考评的基础。监理效果评价和信誉等级考评结果报煤炭工业部审核认可。
第五十一条 监理效果评价内容主要包括“三大控制”、安全和环保控制、合同执行情况、信息管理及其它有关对建设项目管理产生重大影响等方面。
第五十二条 监理效果评价分为Ａ、Ｂ、Ｃ三级。
Ａ级：监理成绩显著，所监理的工程全部达到监理合同要求，“三大控制”有明显成效，获得省、部以上优质工程；
Ｂ级：监理成绩很好，所监理的工程全部达到监理合同要求，“三大控制”达到预期目标，工程质量合格率为100％、优良率达到合同要求。
Ｃ级：监理成绩较好，所监理的工程基本达到合同要求，“三大控制”较好，无明显的投资突破、工期延长，工程质量合格率达到100％。

第八章 奖惩和争议的调解仲裁
第五十三条 监理单位在监理过程中“三大控制”取得明显成效的，应给予奖励。
对取得Ｂ级及其以上效果等级评价的监理单位，项目法人可以在其投资节省额的10--20％的范围内给予奖励。对作出重大贡献的监理工程师应给予重奖。
第五十四条 监理单位未履行其监理职责或由于监理单位派往现场的监理人员不称职或渎职，给项目法人和承建单位造成经济损失，监理单位应承担经济责任，并由煤炭工业主管部门对其通报批评、责令停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 对未获得效果等级评价的监理单位，项目法人可酌情扣减总监理费用的1--5％。
第五十六条 项目法人或监理单位单方面擅自撤销或变更监理合同以及未按合同办事给对方造成损失的，违约单位必须承担经济责任。
第五十七条 项目法人与承建单位发生争议，由总监理工程师进行调解并提出意见，在七日内将调解意见书面通告项目法人和承建单位。如项目法人和承建单位任何一方不同意总监理工程师的调解意见，可申请由项目法人的上级主管部门进行调解并作出仲裁。调解期间，因工程必需时，按项目法人意见实施。
第五十八条 监理单位与项目法人发生争议，双方应协商解决；协商不成，可由项目法人上级主管部门调解仲裁；对调解仲裁结果不服，可依法向人民法院诉讼。
在协商、调解仲裁过程中，监理合同应继续履行。

第九章 附 则
第五十九条 煤炭建设项目的地质勘探和主要设备制造的监理，参照本规定执行。
第六十条 本规定由煤炭工业部解释。
第六十一条 本规定自发布之日起施行。《中国统配煤矿总公司煤炭基本建设项目监理试行办法》同时废止。