广东省梅州市人民政府


关于印发梅州市中小学幼儿园安全管理工作细则的通知

梅市府〔2010〕50号


各县（市、区）人民政府，市府直属和中央、省属驻梅各单位：

现将《梅州市中小学幼儿园安全管理工作细则》印发给你们，请按照实施。



梅州市人民政府

二〇一〇年九月十六日



梅州市中小学幼儿园安全管理工作细则



第一章 总 则



第一条 为加强我市中小学、幼儿园安全管理工作，维护正常的教育教学秩序，保障学校及师生的人身和财产安全，根据国家相关法律法规和《中小学幼儿园安全管理办法》（教育部令第23号），结合我市实际，制定本细则。

第二条 本细则适用于梅州市辖区内普通中小学、中等职业学校、幼儿园（班）、特殊教育学校（以下统称学校）的安全管理。

第三条 学校安全管理工作在当地政府的统一领导下，由教育、公安、安全监管、住房城乡建设、文化广电新闻出版、卫生、工商、质量监督、交通运输、司法行政等部门依法监管。

学校应当按照本细则履行安全管理和安全教育职责。

第四条 学校安全管理工作遵循积极预防、依法管理、社会参与、各负其责的方针。

第五条 学校安全管理工作的主要任务：宣传、贯彻国家有关安全的法律法规和方针政策，建立、健全安全制度和应急机制，实施安全教育，建立校园及周边环境安全防范网络体系，及时排除安全隐患，保障学校及其师生的人身和财产安全。



第二章 管理职责



第六条 各级政府应当认真履行对当地学校安全工作的领导责任，全面组织协调，及时安排部署，加强监督、指导和考核工作。

第七条 教育、公安、安全监管、住房城乡建设、文化广电新闻出版、卫生、工商、质量监督、交通运输、司法行政等部门应当按照职责分工，依法负责学校安全工作，履行学校安全管理职责。

第八条 教育行政部门应当履行下列职责：

（一）落实机构，全面掌握所辖学校安全工作状况，制定学校安全工作考核目标，加强对学校安全工作的检查指导，督促学校建立健全内部安全管理制度并进行落实；

（二）建立安全工作责任制和事故责任追究制，及时消除安全隐患，指导学校辅导心理状况异常的学生，协助学校妥善处理学生伤害事故；

（三）制订各类学校安全教育实施纲要，指导学校有针对性地开展学生安全教育，不断提高教育实效；

（四）制订安全管理岗位培训计划，定期组织学校领导和有关管理人员进行学校内部安全管理岗位培训；

（五）制定校园安全的应急预案，指导、监督下级教育行政部门和学校开展安全工作；

（六）建立定期检查督导制度，每季度组织所辖学校进行一次安全工作督查；

（七）协调政府其他相关职能部门共同做好学校安全工作，协助做好学校安全事故的救援和调查处理。

第九条 公安部门应当履行下列职责：
　　（一）及时了解、掌握学校及周边治安动态，指导学校做好校园保卫工作，及时依法查处扰乱校园秩序、侵害师生人身和财产安全的案件；

（二）指导和监督学校做好消防安全工作；

（三）指导和监管学校做好交通安全工作；

（四）做好当地学校校园周边治安环境的整治和协助突发事件的处理。

第十条 安全监管部门依法实施对学校及周边生产经营企业的综合监管，遏制安全事故发生；依照《安全生产法》、《生产安全事故报告和调查处理条例》等相关规定，做好有关安全事故的调查处理工作。

第十一条 卫生部门应当履行下列职责：
　　（一）检查、指导学校卫生防疫和卫生保健工作，落实疾病预防控制措施；
　　（二）监督、检查学校食堂管理和学校饮用水、游泳池的卫生状况。

第十二条 住房城乡建设部门应当履行下列职责：
　　（一）加强对学校建筑、燃气设施设备安全状况的监管，发现安全事故隐患的，应当依法责令立即排除；
　　（二）指导校舍安全检查鉴定工作；
　　（三）加强对学校工程建设各环节的监督管理，发现校舍、楼梯护栏及其他教学、生活设施违反工程建设强制性标准的，应责令纠正；
　　（四）依法督促学校定期检验、维修和更新学校相关设施设备。

第十三条 质量技术监督部门应当定期检查学校生活锅炉、压力容器等特种设备及相关设施的安全状况。

第十四条 公安、卫生、交通运输、住房城乡建设等部门应当定期向教育行政部门和学校通报与学校安全管理相关的社会治安、疾病防治、交通等情况，提出具体预防要求。

第十五条 文化广电新闻出版、工商等部门应当对校园周边经营服务场所加强管理和监督，依法查处违法经营者，维护有利于青少年成长的良好环境。

第十六条 司法行政等部门和单位应当加强和完善法制副校长或者法制辅导员选派和管理，充分发挥法制副校长或者法制辅导员在学校安全管理中的作用；加大涉及学校矛盾纠纷的调解力度，维护学校教育教学秩序稳定。

第十七条 举办学校的地方人民政府、企业事业组织、社会团体和公民个人，应当对学校安全工作履行下列职责：
　　（一）保证学校基本设施符合办学标准，保证学校有安全完善的围墙、校门、校舍、场地、教学设施、教学用具、生活设施和合格的饮用水源，办学条件应符合国家安全质量标准；
　　（二）应当配置应急照明装置和消防设施与器材，保证学校教学楼、图书馆、实验室、师生宿舍等场所的照明、消防条件符合国家安全规定；
　　（三）定期对校舍安全进行检查，对需要维修的，及时予以维修；对确认的危房应及时予以拆除改造；

（四）组织学校管理者参加安全业务培训，对学校安全工作督查和进行考核奖惩。

第十八条 各级政府及有关部门应当加强民办学校安全管理工作的监管，督促存在安全隐患的学校进行整改。



第三章 校园安全管理制度



第十九条 学校应当遵守国家有关校园安全工作的法律、法规和规章，建立健全校内各项安全管理制度和安全应急机制，及时消除安全隐患，预防事故发生。

第二十条 学校应当建立校园安全工作领导机构，实行校长负责制；设立保卫机构，配备和充实保安力量，所有学校必须配备2名以上保安员，配备必要的防护装备，参加公安部门组织的业务培训，切实履行安全保卫职责。

第二十一条 学校应当建立“校园安全委员会”制度，成员由学校领导、学校所在地公安机关干警、学校所在地居委会（村委会）负责人、家长代表构成；校园安全委员会定期召开会议，研究解决学校安全问题。

第二十二条 学校应当建立健全的行政领导值班、教师值班和门卫管理制度，建立严格的校园准入制度，校外人员入校应进行登记，禁止无关人员和校外机动车进入校园，禁止将非教学用易燃易爆物品、有毒物品、动物和管制器具等危险物品带入校园。

第二十三条 学校应当设置安全、完善的围墙和校门，城市学校、农村中心学校以上的学校应设值班（保卫）室，并在校园大门、食堂等重要关键位置安装视频监控设备，并与公安部门联网。

第二十四条 学校应当建立校园安全定期检查制度，按照国家有关规定对学校建筑物、设备、设施进行安全检查、检验；发现存在安全隐患的，应当停止使用，及时维修或者更换；维修、更换前应当采取必要的防护措施或者设置警示标志。

第二十五条 学校应当在校内高地、水池、楼梯、锅炉、配电室等易发生危险的地方设置警示标志或者采取防护设施。

学校无力解决或者无法排除的重大安全隐患，应当及时书面报告主管部门和其他相关部门。

第二十六条 学校应当落实消防安全制度和消防工作责任制，对消防设施和器材加强日常维护，保证其能够有效使用，并设置消防安全标志，保证疏散通道、安全出口和消防车通道畅通。

第二十七条 学校应当建立用水、用电、用气等相关设施设备的安全管理制度，定期进行检查或者按照规定接受有关主管部门的定期检查，发现老化或者损毁的，及时进行维修或者更换。

第二十八条 学校应当严格执行教育部颁布的《学校食堂与学生集体用餐卫生管理规定》和卫生部颁布的《餐饮业和学生集体用餐配送单位卫生规范》，严格遵守卫生操作规范。

第二十九条 学校应当建立食堂物资定点采购和索证、登记制度与饭菜留验和记录制度，建立食品和饮用水的卫生安全状况定期检查制度，保障师生饮食卫生安全。

第三十条 学校食堂的炊具、用具和食堂环境必须符合卫生要求；学校不得从无餐饮服务许可证的单位和个人购进课间餐、营养午餐食品，不允许过期、变质食品、“三无”产品进入校园。

第三十一条 学校应当建立实验安全管理制度和安全操作规程，并将安全管理制度和安全操作规程置于实验场所的显眼位置。

第三十二条 学校应当建立严格的危险化学品、放射物质的购买、保管、使用、登记、注销等制度，保证将教学实验用的危险化学品、放射物质存放在安全地点。

第三十三条 学校应当按照国家有关规定，按学生人数600：1的比例配备具有从业资格的专职医务人员；学生人数不足600人的学校，配备专职或兼职保健教师，开展学校卫生工作。

学校应购置必需的急救器材和药品，保障对学生常见病的治疗，并负责学校传染病疫情及其他突发公共卫生事件的报告。

第三十四条 学校应当建立学生心理健康教育工作制度。初级中学以上学校应当设立心理辅导（咨询）室，配备专职的心理辅导老师，其他学校应配备兼职的心理辅导老师。

第三十五条 学校应当建立学生安全信息通报制度。对学校规定的学生到校和放学时间、学生非正常缺席或者擅自离校情况、以及学生身体和心理的异常状况等关系学生安全的信息，及时告知其监护人。

第三十六条 有寄宿学生的学校应当建立健全宿舍管理制度。宿舍内不准私接电线，不准使用电热器具、充电器等容易引发火灾的器具和使用蜡烛等明火，不准存放易燃易爆、剧毒和危险物品；学校宿舍的内部设施要符合安全要求。

第三十七条 学校应当聘用素质较高、责任心较强的人员担任宿舍管理员，负责住宿学生的生活管理和安全保卫工作。

第三十八条 学校应当对学生宿舍实行夜间巡查、值班制度，并针对女生宿舍安全工作的特点，加强对女生宿舍的安全管理。

第三十九条 学校购买或者租用机动车专门用于接送学生的，应当建立车辆管理制度，并及时到公安机关交通管理部门备案。

第四十条 接送学生的车辆应当使用规定颜色标识、检验合格并安装卫星定位汽车行驶记录仪，学校应当按规定对车辆进行定期维护和检测，保证车辆的安全运行；学校不得租用拼装车、报废车和个人机动车辆接送学生；接送学生的车辆不得超速超载。

第四十一条 接送学生的机动车驾驶员应当身体健康，具备相应准驾车型3年以上安全驾驶经历，最近3年内每个记分周期没有记满12分记录，无致人伤亡的交通责任事故。

第四十二条 学校应当实行安全事故报告制度。凡学校发生安全事故，应迅速向当地教育部门报告，同时按有关规定报告所在地的政府相关部门，并全力组织抢救，力争将损失降到最低限度。

第四十三条 学校应当建立完善的安全工作档案，建立健全的日常安全工作、安全责任落实、安全检查、安全隐患消除等情况的台账。

学校安全工作档案和台账作为学校安全工作目标考核、责任追究和事故处理的重要依据。



第四章 学校日常安全管理



第四十四条 学校在日常的教育教学活动中应当遵循教学规范，落实安全管理要求，合理预见、积极防范可能发生的风险。

第四十五条 学校以及接受学生参加教育教学活动的单位必须采取有效措施，为学生活动提供安全保障。

第四十六条 学校组织学生参加大型集体活动，应采取下列安全措施：

（一）成立临时的安全管理组织机构；

（二）有针对性地对学生进行安全教育；

（三）安排必要的管理人员，明确管理人员所承担的安全职责；

（四）制定安全应急预案，配备相应设施。

第四十七条 学校应当按照《学校体育工作条例》和教学计划组织体育教学和体育活动，并根据教学要求采取必要的保护和帮助措施。

第四十八条 学校应当定期检查体育器械的安全可靠性，篮球架、足球门、滑梯、单双杠、平梯等器械安装要牢固，发现有松动、腐朽、生锈等现象，应立即停止使用，进行维修并验收合格后，方可继续使用。

第四十九条 小学、幼儿园应当建立低年级学生、幼儿上学和放学时与监护人的交接制度，不得将推迟离校的低年级学生、幼儿交给无关人员。

第五十条 学生在教学楼进行教学活动和晚自习时，学校应当合理安排学生的疏散时间和楼道上下顺序，同时安排人员巡查，防止发生拥挤踩踏伤害事故；晚自习学生没有离校之前，学校应当有行政领导和教师值班、巡查。

第五十一条 学校不得组织学生参加抢险等应当由专业人员或者成人从事的活动，不得组织学生参与制作烟花爆竹、有毒化学品等具有危险性的活动，不得组织学生参加商业性活动。

第五十二条 学校不得将场地出租给他人从事易燃、易爆、有毒、有害等危险品的生产、经营活动；不得出租校园内场地停放校外机动车辆；不得利用学校用地设立对社会开放的停车场。

第五十三条 学校教职工应当符合相应任职资格和条件要求；学校不得聘用因故意犯罪而受到刑事处罚的人，或者有精神病史的人担任教职工。

第五十四条 学校教师应当遵守职业道德规范和工作纪律，不得侮辱、殴打、体罚或者变相体罚学生；发现学生行为具有危险性的，应当及时告诫、制止，并与学生监护人沟通。

第五十五条 学生在校学习和生活期间，应当遵守学校纪律和规章制度，服从学校的安全教育和管理，不得从事危及自身或者他人安全的活动。

第五十六条 学生有特异体质或特殊心理状况，家长或监护人应当及时向学校提供相关信息或资料；家长或监护人不履行告知义务，通过技术鉴定、社会调查等途径确认的，相关责任由家长或监护人承担。

第五十七条 学校对已知的有特异体质、特定疾病的学生，应当给予适当关注和照顾，对异常心理状况的学生应当给予适当的心理干预和心理辅导；生理、心理状况异常不宜在校学习的学生，应当办理休学，由监护人安排治疗、休养。



第五章 安全教育职责



第五十八条 学校应当按照教育行政部门制订的安全教育实施纲要要求，使用规定教材，按照规定课时将安全教育纳入教学内容，对学生开展安全教育，培养学生的安全意识，提高学生的自我防护能力。

第五十九条 学校开展的安全教育课程和所采取的安全措施应当让学生家长或其他监护人知晓。

第六十条 学校应当在开学初、放假前，有针对性地对学生集中开展安全教育；新生入校后，学校应当帮助学生及时了解相关的学校安全制度和安全规定。

第六十一条 学校对学生开展安全教育时，应突出下列重点：

（一）对学生开展交通安全教育，使学生掌握基本的交通规则和行为规范；

（二）结合当地实际，有针对性地对学生开展到水塘、江河、水库等水域戏水、游泳的安全教育；

（三）对学生进行用火、用电、防踩踏、网络安全、饮食卫生、防范侵害等方面的安全教育，并对寄宿学生重点进行防火、防盗和人身防护等方面的安全教育；

（四）对学生进行实习实验中防毒、防爆、防辐射、防污染等的安全操作和安全防护教育。

第六十二条 学校应当根据当地实际，组织师生开展多种形式的事故预防演练；每学期至少开展一次针对洪水、地震、火灾、伤害等事故的紧急疏散演练，使师生掌握避险、逃生、自救的方法。

第六十三条 教育行政部门应当按照有关规定，与人民法院、人民检察院和公安、司法行政等部门以及高等学校协商，选聘优秀的法律工作者担任学校的兼职法制副校长或者法制辅导员，进行安全教育，增强师生的法制观念。

第六十四条 教育行政部门应当组织负责安全管理的主管人员、学校校长、幼儿园园长和学校负责安全保卫工作的人员，定期接受有关安全管理方面的岗位培训。

第六十五条 学校应当制定教职工安全教育培训计划，通过多种途径和方法，使教职工熟悉安全规章制度、掌握安全救护常识，学会指导学生预防事故、自救、逃生、紧急避险的方法和手段。

第六十六条 学生家长或其他监护人应当与学校互相配合，在日常生活中加强对被监护人的各项安全教育。

第六十七条 学校应当按规定投保校方责任保险；学校鼓励和提倡监护人自愿为学生投保意外伤害保险等险种。



第六章 校园周边安全管理



第六十八条 教育、公安、安全监管、住房城乡建设、文化广电新闻出版、卫生、工商、质量监督、交通运输、司法行政、财政、人力资源社会保障等部门应当建立联席会议制度，定期研究部署学校安全管理工作，听取学校和社会各界关于学校安全工作的意见和建议，联动执法对学校安全隐患进行集中整治，依法维护学校周边秩序，保障学校安全。

第六十九条 住房城乡建设、公安等部门应当加强对学校周边建设工程的执法检查，禁止任何单位或者个人违反有关法律法规的规定，在学校围墙或者建筑物周边建设工程，禁止在校园周边设立易燃易爆、剧毒、放射性、腐蚀性等危险物品的生产、经营、储存、使用场所和设施。

第七十条 公安部门应当把学校周边地区作为重点治安巡逻区域，在治安情况复杂的学校周边地区增设治安岗亭和报警点，及时发现和消除各类安全隐患，处置扰乱学校秩序和侵害学生人身、财产安全的违法犯罪行为。

第七十一条 公安、城市综合管理和交通运输部门应当在校园门前道路设置规范的限速、慢行、让行等交通警示标志，施划人行横线；根据需要设置交通信号灯、减速带、过街天桥等安全设施，以保师生通行安全；在地处交通复杂路段的学校上下学时间，公安机关应当根据需要部署警力或者交通协管人员维护道路交通秩序。

第七十二条 公安、交通运输及有关职能部门应当依法加强对接送学生的校车进行管理，对校车超载、超速和使用故障车、拼装车、报废车等接送学生的违规违章行为坚决予以制止，并严肃追究有关人员的责任。

第七十三条 文化广电新闻出版部门依法禁止在中小学校园周围200米范围内设立互联网上网服务的营业场所，并依法查处接纳未成年人进入的互联网上网服务营业场所；工商行政管理部门依法查处取缔擅自设立的互联网上网服务营业场所。

第七十四条 文化广电新闻出版、公安、工商行政管理等部门应当依法取缔学校周边兜售非法出版物的游商和无证照摊点，查处学校周边制售含有淫秽色情、凶杀暴力等内容出版物的单位和个人。

第七十五条 有关部门应当加强校园周边饮食单位、商店的监督检查，依法取缔非法生产经营场所。



第七章 奖励与责任追究



第七十六条 教育、公安、安全监管、住房城乡建设、文化广电新闻出版、卫生、工商、质量监督、交通运输、司法行政、财政、人力资源社会保障、学校等部门和单位，对于在学校安全工作中成绩显著或者做出突出贡献的单位和个人，按有关规定给予表彰或奖励。

第七十七条 教育、公安、安全监管、住房城乡建设、文化广电新闻出版、卫生、工商、质量监督、交通运输、司法行政、财政、人力资源社会保障等部门，不依法履行学校安全相关职责的，将给予通报批评；对直接责任人将按有关规定追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七十八条 学校不履行安全管理和安全教育职责，对重大安全隐患未及时采取措施的，教育行政部门应当责令其限期改正；拒不改正或因此造成事故的，教育行政部门应当根据有关规定对学校负责人和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七十九条 校外单位或者个人违反治安管理规定、引发学校安全事故的，或者在学校安全事故处理过程中，扰乱学校正常教育教学秩序、违反治安管理规定的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究其刑事责任；造成学校财产损失的，依法承担赔偿责任。



第八章 附 则



第八十条 本细则自印发之日起施行。各学校应依照本细则落实、完善内部管理制度。


中国证券业协会


关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知

中证协发[2010]178号


各证券公司、证券投资咨询机构：

2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：

一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。

二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：

（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；

（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；

（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；

（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；

（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；

（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。

四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。

五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。

八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。

十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。

十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。

十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。

特此通知。



附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求









二Ｏ一Ｏ年十一月十七日


附件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%BA%CD%D6%A4%C8%AF%B7%D6%CE%F6%CA%A6%D7%A2%B2%E1%B5%C7%BC%C7%B3%CC%D0%F2%BC%B0%D2%AA%C7%F3.1289975287656.doc