关于修订和发布《深证成份指数系列编制方案》的公告
深圳证券交易所
关于修订和发布《深证成份指数系列编制方案》的公告
为了进一步完善深证成份指数的编制方案，使深证成份指数更好地配合本所的业务发展，满足指数产品的开发需要，本所对深证成份指数系列的编制方案进行了修订，并予以发布实施。
附件：深证成份指数系列编制方案
深圳证券交易所
2009年4月1日
深证成份指数系列编制方案
一、 选股原则
深证成份指数系列包括三只相关联的指数：深证成份指数（399001）、深证成份A股指数（399002）、深证成份B股指数（399003）。
深证成份指数为包含40 只A 股样本的价格指数；深证成份A 股指数为包含40 只A 股样本的全收益指数，指数样本与深证成份指数相同；深证成份B 股指数为包含10 只B 股样本的全收益指数。
（一）入围标准：
在深圳证券交易所上市交易且满足下列条件的所有A股和B 股：
（1）有一定上市交易日期（一般为六个月）；
（2）非 ST、*ST 股票；
（3）公司最近一年无重大违规、财务报告无重大问题；
（4）公司最近一年经营无异常、无重大亏损；
（5）考察期内股价无异常波动。
（二）选样及定期调整方法
成份股的定期调整定于每年1月和7月的第一个交易日实施，每年5 月和11 月定期对深证成份指数成份股的代表性进行考察，考察期为半年。
每年1月份定期调整的考察期为上一年5 月1 日至上一年10 月31 日，每年7月份定期调整的考察期为上一年11 月1 日至当年4月30 日。根据考察结果审议是否更换成份股。
每年1 月及7 月的成份股样本调整方案将分别提前于上一年12月和当年6月的第二个完整交易周的第一个交易日公布。
深证成份指数及深证成份A 股指数样本选样指标为考察期内的交易数据、股本变化数据及财务数据。选样时先计算考察期内入围A股平均总市值和平均流通市值占A 股市场的比重，以及平均成交金额占A 股市场的比重；再将上述三项指标按1：1：1 的权重加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前40 名的A 股，原则上
构成深证成份指数及深证成份A 股指数之样本。
深证成份 B 股指数样本选样指标为考察期内平均流通市值比重和平均成交金额比重。选样时先计算入围B股平均流通市值占B 股市场的比重，以及平均成交金额占B 股市场的比重；再将上述两项指标按2：1 的权重加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前10名的B 股，原则上构成深证成份B 股指数之样本。
在排名情况相似的条件下，综合考虑公司的行业代表性及所属行业的发展前景、公司盈利纪录等，优先选取指标优良的上市公司股票作为样本。
成份股样本定期调整方法是先对考察期内入围股票进行综合排名，再按下列原则选股：
1． 排名在样本数120%范围之内的原成份股按顺序优先予以保留；
2． 排名在样本数80%范围之内的非原成份股股票按顺序入选成份股；
3． 若根据前述两条规则入选成份股数量仍不足，则按原成份股优先的原则，用剩余排名靠前的股票补足成份股数量。
二、计算方法
（一）基日
深证成份指数以1994 年7 月20 日为基日，基日指数为1000。
（二）计算公式
深证成份指数采用派氏加权法编制，采用下列公式逐日连锁实时计算：
实时指数=上一交易日收市价成份股权数*［Σ（成份股实时成交价*成份股权数）／Σ（成份股上一交易日收市价＊成份股权数）］
在上述公式中，子项和母项中同一成份股的权数相同，为该成份股的自由流通量（以深圳证券信息有限公司发布的数据为准）。子项中的乘积是成份股的实时自由流通市值，母项中的乘积是成份股的上一交易日收市自由流通市值，Σ是指对纳入指数计算的成份股的自由流通市值进行汇总。
每个交易日集合竞价开市后用成份股的开市价计算开市指数，其后在交易时间内用成份股的实时成交价计算实时指数，收市后用成份股的收市价计算收市指数。
成份股当日无成交的，取上一交易日收市价。成份股暂停交易的，取最近成交价。
自由流通量是上市公司实际可供交易的流通股数量，它是无限售条件股份剔除“持股比例超过5%的下列三类股东及其一致行动人所持有的无限售条件股份”后的流通股数量： ①国有（法人）股东；② 战略投资者；③ 公司创建者、家族或公司高管人员；
三、调整计算
深证成份指数的调整计算是根据不同情况，在开市前对指数实时计算公式中的有关数据项分别或同时进行调整。
1． 调整成份股的范围
即调整子项和母项中Σ的汇总范围，将某股票纳入（或剔出）指数的计算，包括：
（1）成份股样本定期调整；
（2）成份股终止上市的，原则上从终止上市之日起，将相应成份股从指数计算中剔除，缺损样本于定期调整时补足；
（3）新上市股票，若前5 个交易日平均流通市值在指数成份股选样空间中排名位列前10 名之内，则于上市15 个交易日之后快速入选成份股，同时从指数中剔除流通市值最小的原成份股；
（4）对原成份股在考察截止日仍处于长期停牌的，在定期调整时不纳入剔除样本的考察范围；对尚未进入指数的备选公司，在考察期内连续停牌超过3 个月的，不能成为候选新进公司考察范围，不参与选股排名；
（5）成份股出现收购、合并、分立等情况的，按专门规定予以处理。
2． 调整母项中某成份股的上一交易日收市价
指在某成份股的市场价格出现除权现象。对于全收益指数，当上市公司进行权益分配或配股、转增时，在除权除息日将母项中该成份股的股权登记日收市价更新为除权参考价（除权参考价以深圳证券交易所计算为准）。对于价格指数，当上市公司进行送股、配股、转增时，处理方法同全收益指数；当上市公司进行现金分红时，不作除权处理，任其回落。
3． 调整子项和母项中某成份股的权数即A股自由流通量
（1）成份股公司进行权益分配，在送股、转增上市当日，根据实际送股、转增数量对相应成份股的权数进行修正；成份股公司进行增发、配股时，在其新增股份上市日对成份股权数进行修正；成份股公司进行债转股、股份回购、权证行权时，在其实施结果公告日的下一个交易日实施修正；成份股公司实施股权分置复牌时，根据支付对价后的自由流通量进行实时修正。
（2）对成份股公司出现股改限售上市、新股发行发起人限售期满、网下配售股解禁、定向增发大股东或战略投资者获配股份解禁、大股东增持、大股东减持等非公司行为引起的自由流通权数变化的，在每年的1 月、7月的第一个交易日根据上市公司最新定期报告与临时公告中公布的持股数据进行定期集中修正。
四、维护和发布
1． 深证成份指数系列属于深圳证券交易所的资产，由深圳证券交易所发布，并委托深圳证券信息有限公司负责指数编制、维护、管理和经营。
2． 深证成份指数系列在交易时间内通过行情系统实时对外公布。收市指数在每个交易日收市后通过中国证监会指定信息披露报刊和其他新闻媒体对外公布。
3． 未经深圳证券交易所及深圳证券信息有限公司授权，任何单位或个人不得用于包括但不限于以下商业用途：发布、跟踪、交易该指数系列，以该指数系列为评价基准，及开发基于该指数系列的衍生产品。
4． 深圳证券交易所及深圳证券信息有限公司不承担深证成份指数系列编制与发布过程中的任何错误和遗漏所导致的任何损失或责任。任何单位或个人因直接或间接使用该指数系列而导致的任何损失或责任均与深圳证券交易所及深圳证券信息有限公司无关。
深圳证券交易所
2009 年4 月1 日
正确把握不起诉条件 努力实现“五个统一”
付克非 刘有道
在贯彻落实宽严相济刑事司法政策的背景下，怎样把握不起诉条件，实现高检院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》所要求的五个“有机统一”，这是摆在检察机关面前的新课题。我院在这方面做了有益的探索，我们通过规定不起诉案件硬性标准、不起诉案件层层审查、不起诉案件检委会讨论决定三项机制，确保不起诉案件的质量，实现贯彻宽严相济的刑事司法政策所要求的五个统一。2007年，我院办理不起诉案件22件，共对31名轻微刑事案件犯罪嫌疑人作了不起诉处理，收到了较好的社会效果和法律效果，为我市的社会稳定做出了积极的贡献。我们的主要作法是：
一是制定工作规范。我们按照最高人民检察院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》，结合我院实际，制定了《仙桃市人民检察院贯彻宽严相济刑事司法政策的具体实施意见(试行)》，实施意见对于一般交通肇事案件，亲友、邻里、同学、同事之间因纠纷引发的轻微刑事案件，未成年人轻微犯罪案件，犯罪嫌疑人认罪悔过、积极赔偿损失并得到被害人谅解，双方达成和解并切实履行，社会危害不大的，一般不起诉；对犯罪情节较轻，法定刑在三年以下，犯罪嫌疑人主观恶性较小、人身危险性不大，有认罪悔罪表现的，可以根据情况决定不起诉；对于罪行较重，但主观恶性不大，有认罪悔罪表现，赔偿损失并得到被害人谅解和双方达成和解并切实履行，社会危害不大，且有重大立功表现的，可以不起诉。2007年，我院办理的22件不起诉案件中，交通肇事案件6件6人，未成年人抢劫犯罪案件4件11人，故意伤害案件3件3人，赌博案件2件2人，职务犯罪1件3人，其他案件6件6人。这些案件都是犯罪情节较轻，法定刑在三年以下，均符合高检院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》及《仙桃市人民检察院贯彻宽严相济刑事司法政策的具体实施意见(试行)》的规定，既没有超过法律的规定，又体现了宽严相济刑事司法政策必须依法从宽的要求。
二是层层审查把关。由于相对不起诉案件存在一定的办案风险，为了确保案件质量，我们在作出相对不起诉决定前，对不起诉案件是否符合相关规定，以及决定作出后是否会引发社会矛盾而出现不安定因素，进行严格审查，由案件承办人、科长、分管检察长层层审查把关，确保案件不出现质量问题。审查的内容包括：犯罪嫌疑人的行为是否符合不起诉基本条件；犯罪嫌疑人的认罪态度，是否真诚认罪、悔罪；涉及赔偿案件民事和解，当事人双方是否达成有效地和解协议；确认损失赔偿、经济赔偿是否兑现；听取被害人意见，被害人是否要求追究刑事责任；通过走访了解犯罪嫌疑人的平时表现是否良好。
通过层层审查把关，为检察委员会最终讨论决定提供了可靠的决策依据，有效地降低了相对不起诉的风险。
三是检委会讨论决定。根据修改后的《人民检察院办理不起诉案件质量标准(试行)》的规定，我院对依据刑事诉讼法第一百四十二条第二款决定不起诉的案件，严格把握案件质量标准，通过审查后认为依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，一律经检察委员会讨论决定，检委会根据案件具体情况决定是否不起诉，2007年报检委会讨论的24件拟作相对不起诉处理的案件中，有22件31人作出不起诉决定；有1件1人作出了起诉决定，对1件案件中的2名犯罪嫌疑人作出区别对待，根据罪行轻重分别作出起诉和不起诉决定。
通过以上作法，我们较好地做到了“五个统一”。
一是实现惩治犯罪与保障人权的有机统一。我国的未成年人保护法规定了对违法的未成年人实行教育感化挽救教育的方针，我们在办理不起诉案件过程中也遵循了坚持教育为主，惩罚为辅的原则，特别注重保护未成年犯罪嫌疑人的权益。在2007年办理的不起诉案件中，未成年人犯罪案件10件18人，占全部不起诉案件的50%以上。如我们办理的范某等四人抢劫案，四名犯罪嫌疑人均为已满14周岁不满16周岁的初中在校学生，为了上网玩游戏，初次抢劫作案，抢劫对象也是在校学生。事后犯罪嫌疑人家属主动向被抢劫学生及家长赔礼道歉，退赔了赃款，被害人家属也向检察机关请求不予追究犯罪嫌疑人的刑事责任，我院在确认犯罪嫌疑人家庭及学校落实帮教措施后作出了不起诉决定，为这四名未成年犯罪嫌疑人争取到了继续在校学习的机会。
二是实现法律效果与社会效果的有机统一。在办案中确保“宽严相济”的“宽”与“严”都在法律规定的范围内运行，既不“法外施威”也不“法外施恩”，努力实现法律效果与社会效果的有机统一。2007年，我院提起公诉752人，而不起诉仅31人，不到5%。对于人民群众反响强烈的职务犯罪案件，我们非常慎重，全年仅不起诉1件3人。体现了宽严有度的原则。在可诉可不诉案件中，我们把握了区别对待的原则，如孙某、周某二人涉嫌盗窃共同犯罪，但二人在犯罪中所起的作用和地位不同，检委会研究决定对周某不起诉，对孙某起诉。
三是实现保护犯罪嫌疑人、被告人的合法权利与保护被害人的合法权益的有机统一。2007年，我们办理不起诉案件中交通肇事案件6件6人，故意伤害案件3件3人，均涉及因犯罪行为造成的民事赔偿问题，由于犯罪嫌疑人的犯罪情节轻微，符合不起诉的条件，因此，我们把犯罪嫌疑人是否与被害人达成民事赔偿和解协议、是否赔偿到位作为决定不起诉的前置条件，做到了使被害人首先在民事赔偿问题上与犯罪嫌疑人达成协议。如犯罪嫌疑人刘某交通肇事致被害人死亡，案发后，刘某真诚悔罪，及时赔偿被害人97000元，得到了被害人家属的谅解，被害人家属主动找到我院，请求对刘从轻处理，我院根据案件情况对犯罪嫌疑人刘某作出了不起诉决定，双方当事人对检察机关的处理决定都表示满意。
四是实现特殊预防与一般预防的有机统一。从我们办理的不起诉案件具体适用对象来看，都属于确实需要通过不起诉而回归社会的人。这些人首先在犯罪情节上轻微，对社会人身危险性比较小，回归社会的渴望也比较高，对他们依法做出不起诉处理，可以确保法律效果和社会效果的统一。2007年，我们对于依法做出不起诉的犯罪嫌疑人，通过加强与犯罪嫌疑人家庭、学校、社区的联系，采取跟踪回访等措施，共同做好对不起诉犯罪嫌疑人的教育、挽救工作，这样，既教育挽救了犯罪嫌疑人，在社会上也起到警示教育作用，达到了预防犯罪的发生良好效果。
五是实现执法办案与化解矛盾的有机统一。不起诉案件从性质上来说虽然是轻微案件，但轻微案件有时隐藏大矛盾，如不及时疏导，很可能会加深矛盾甚至引发新的、更严重的刑事案件。我院在办理不起诉案件过程中通过延伸办案触角，把化解社会矛盾，缓解社会冲突，减少社会对抗，促进社会和谐作为办案过程中的一项重要工作，通过促进和解等方式把严格执行法律与执行刑事司法政策有机统一起来，最大限度地减少社会对抗和负面效应。如我院办理的刘某故意伤害一案，刘某为某渔场副场长，因渔场开发拆迁赔偿问题与渔场职工金某发生纠纷，刘某将金某打成轻伤，此案虽为小案，但容易造成群众与基层组织的对立情绪，激发更大的矛盾，影响当地的开发建设。因此，我院及时建议当地党委做好拆迁赔偿工作，要求刘某积极赔偿金某医疗费用。刘某及时赔偿金某医疗等费用49000元，并赔礼道歉，得到了金某的谅解，鉴于刘某犯罪情节轻微，我院对其作出不起诉处理，这一处理结果也受到了当地党委和广大群众的好评。